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Lombard Odier rischia una multa di 3 milioni di franchi svizzeri dopo che un tribunale svizzero ha riscontrato delle carenze nei suoi controlli contro il riciclaggio di denaro aggravato. Questo articolo illustra la sentenza, il contesto del caso Karimova e le lezioni pratiche per i team di compliance.

Il caso della rete di riciclaggio di denaro a Singapore dimostra perché la procedura KYC non si esaurisce con l'apertura del conto. Scopri come MariBank ha aiutato le autorità a smantellare questa famigerata rete criminale condividendo informazioni cruciali sui reati finanziari.

L'autorità di regolamentazione olandese, la DNB, ha multato la società di servizi finanziari CCV per 2,65 milioni di euro per carenze pregresse nel suo sistema di due diligence e monitoraggio della clientela. CCV non ha rispettato adeguatamente le norme Wwft.

L'Unità di intelligence finanziaria australiana, AUSTRAC, ha imposto a Bet365 un piano di risanamento antiriciclaggio legalmente vincolante. Durante le indagini, AUSTRAC ha scoperto che la società di scommesse aveva violato in modo significativo la legge australiana in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.

Il 1° luglio, Alibaba e AUS Merchant Services hanno stipulato un accordo di non perseguibilità con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, versando 1.760 milioni di dollari per non aver impedito ai commercianti di vendere e importare articoli illeciti e soggetti a restrizioni.

Merrill Lynch è stata multata dalla SEC per 1.700.750.000 dollari a causa di inadempienze nelle procedure di segnalazione antiriciclaggio, che si aggiungono a una lunga serie di sanzioni normative relative a segnalazioni di operazioni sospette (SAR), rendicontazione delle transazioni, rendicontazione dei derivati, lacune nella governance e problematiche di tutela degli investitori.