Antiriciclaggio

L'autorità di regolamentazione olandese, la DNB, ha multato la società di servizi finanziari CCV per 2,65 milioni di euro per carenze pregresse nel suo sistema di due diligence e monitoraggio della clientela. CCV non ha rispettato adeguatamente le norme Wwft.

L'Unità di intelligence finanziaria australiana, AUSTRAC, ha imposto a Bet365 un piano di risanamento antiriciclaggio legalmente vincolante. Durante le indagini, AUSTRAC ha scoperto che la società di scommesse aveva violato in modo significativo la legge australiana in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.

Il 1° luglio, Alibaba e AUS Merchant Services hanno stipulato un accordo di non perseguibilità con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, versando 1.760 milioni di dollari per non aver impedito ai commercianti di vendere e importare articoli illeciti e soggetti a restrizioni.

Merrill Lynch è stata multata dalla SEC per 1.700.750.000 dollari a causa di inadempienze nelle procedure di segnalazione antiriciclaggio, che si aggiungono a una lunga serie di sanzioni normative relative a segnalazioni di operazioni sospette (SAR), rendicontazione delle transazioni, rendicontazione dei derivati, lacune nella governance e problematiche di tutela degli investitori.

La Banca Centrale degli Emirati Arabi Uniti (CBUAE) ha multato una filiale di una banca estera per 1.700.500.400 euro a causa di ripetute violazioni delle norme antiriciclaggio, antiterrorismo e sanzioni, segnalando un inasprimento dei controlli negli Emirati Arabi Uniti e una crescente responsabilità per i dirigenti senior addetti alla conformità e per i responsabili della segnalazione di operazioni sospette di riciclaggio di denaro nel 2026.

Ikano Bank, la banca di proprietà della famiglia del fondatore di IKEA, è stata multata dalla Svezia per 140 milioni di corone svedesi (14,9 milioni di taka) a causa di violazioni sistematiche delle normative antiriciclaggio. Questo caso mette in luce le quattro violazioni critiche e offre importanti insegnamenti in materia di conformità per evitare multe salate.