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Lombard Odier droht eine Geldstrafe von 3 Millionen CHF, nachdem ein Schweizer Gericht Mängel bei den Kontrollmechanismen gegen schwere Geldwäsche festgestellt hat. Dieser Artikel erläutert das Urteil, die Vorgeschichte um Karimova und gibt praktische Hinweise für Compliance-Teams.

Der Geldwäschefall in Singapur zeigt, warum die KYC-Prüfung nicht mit der Kontoeröffnung endet. Erfahren Sie, wie die MariBank den Behörden durch die Weitergabe wichtiger Informationen zur Finanzkriminalität half, dieses berüchtigte Verbrechernetzwerk zu zerschlagen.

Die niederländische Finanzaufsichtsbehörde DNB verhängte gegen das Finanzdienstleistungsunternehmen CCV eine Geldstrafe von 2,65 Millionen Euro wegen historischer Versäumnisse in seinem Kundenprüfungs- und Überwachungssystem. CCV hatte die Wwft-Regeln nicht ausreichend eingehalten.

Die australische Finanzermittlungsbehörde AUSTRAC hat Bet365 zu einem rechtsverbindlichen Maßnahmenplan zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CTF) verpflichtet. Im Zuge der Ermittlungen stellte AUSTRAC fest, dass das Glücksspielunternehmen erheblich gegen das australische Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsgesetz verstoßen hatte.

Am 1. Juli schlossen Alibaba und AUS Merchant Services eine Vereinbarung über die Einstellung des Strafverfahrens mit dem US-Justizministerium und zahlten 1,7 Milliarden Pesos, 600 Millionen Pesos, weil sie Händler nicht daran gehindert hatten, illegale und kontrollierte Waren zu verkaufen und zu importieren.

Merrill Lynch wurde von der SEC wegen Verstößen gegen die Meldepflichten zur Bekämpfung von Geldwäsche mit einer Geldstrafe in Höhe von 7,5 Millionen US-Dollar belegt. Dies reiht sich ein in eine lange Liste von aufsichtsrechtlichen Strafen im Zusammenhang mit Verdachtsmeldungen, Handelsmeldungen, Meldungen zu Derivaten, Governance-Lücken und Problemen des Anlegerschutzes.