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Anti lavado de dinero

Tarjeta informativa con notas de advertencia, iconos de denuncias de fraude y casos de corrupción que indican riesgo o denuncia sobre un fondo azul claro | complycube

Las medidas de control eficaces contra el blanqueo de capitales se ven mermadas por el escrutinio belga.

La empresa británica de tecnología financiera Wise está siendo investigada por la fiscalía belga por varias deficiencias en su programa de prevención del blanqueo de capitales. Los informes indican que fondos ilícitos procedentes de actividades delictivas circularon a través de las cuentas de Wise por un valor de quinientos millones de euros.
Norion Bank multado con 90 millones de coronas suecas por la SFSA debido a la falta de controles sólidos contra el blanqueo de capitales | complycube

Norion Bank multado con 90 millones de coronas suecas por la SFSA.

La multa de 90 millones de coronas suecas impuesta a Norion Bank demuestra cómo la debilidad de los controles de clientes, las revisiones de riesgos y las medidas contra el blanqueo de capitales pueden exponer a los bancos a graves sanciones regulatorias y a un daño duradero a su reputación.
Mapa del Reino Unido con alertas de sanciones que muestran la lista de sanciones del Reino Unido, los flujos de trabajo del software de cumplimiento de sanciones del Reino Unido y los controles del software de detección de sanciones del Reino Unido.

Cómo realizar el control de la lista de sanciones del Reino Unido tras el cierre de la OFSI.

Descubra cómo cambió el control de la lista de sanciones del Reino Unido tras el cierre de la OFSI y cómo las empresas pueden reforzar los flujos de trabajo basados en software, la supervisión continua, el control de transacciones, la gestión de casos y las pistas de auditoría para lograr mejores resultados en materia de cumplimiento normativo.
Ilustración de un edificio bancario, monedas, logotipo del banco UBS con la bandera roja y blanca de Mónaco que simboliza las multas | complycube

La multa impuesta a UBS Monaco por reiterados incumplimientos en materia de prevención del blanqueo de capitales asciende a 6 millones de euros.

UBS Monaco, parte del grupo UBS AG con sede en Suiza, fue multada por el regulador del país, la Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), con 6 millones de euros por violar los requisitos contra el lavado de dinero....
Gráfico de encabezado del software AML de la segunda fase que muestra un escudo de cumplimiento azul sobre Australia con iconos legales, contables e inmobiliarios que representan los sectores recientemente regulados bajo las reformas del AMLCTF de la segunda fase | complycube | complycube

La guía definitiva del software AML de la Fase 2 para empresas australianas.

Una guía práctica sobre el software AML de la Fase 2, que abarca las reformas AML/CTF de Australia, la debida diligencia del cliente basada en el riesgo, el monitoreo continuo, la evidencia lista para auditorías y cómo las empresas pueden prepararse...
Software contra el blanqueo de capitales que va más allá de la tecnología de monitorización | complycube

Evaluación del software contra el blanqueo de capitales más allá de la monitorización

La eficacia de las soluciones de software contra el blanqueo de capitales no siempre depende de su tecnología de monitorización o detección. Factores como la precisión de las alertas y las funciones de inteligencia conductual desempeñan un papel igualmente crucial en los programas contra el blanqueo de capitales.
Indicador de riesgo empresarial semicircular que muestra niveles de riesgo de bajo a alto, con iconos circundantes para alertas de riesgo geográfico y señales de identificación utilizadas en la evaluación y el monitoreo de riesgos empresariales | complycube | complycube

Cómo evaluar con mayor precisión el riesgo empresarial

Aprenda a evaluar el riesgo empresarial con una evaluación más inteligente y un monitoreo continuo del riesgo. Descubra cómo detectar amenazas con anticipación, priorizar riesgos y tomar mejores decisiones en un entorno de riesgos en constante cambio, con confianza y claridad.
Ilustración de una lista de verificación de cumplimiento AML y su evolución hacia un sistema de cumplimiento dinámico con perfiles de clientes, puntuación de riesgo y alertas de alto riesgo | complycube | complycube

Lista de verificación de cumplimiento contra el lavado de dinero: errores comunes que aún cometen la mayoría de las empresas

Explore esta lista de verificación de cumplimiento contra el lavado de dinero (AML) para comprender la evaluación de riesgos, la debida diligencia y el monitoreo. Descubra cómo una lista de verificación AML respalda un programa de cumplimiento escalable y basado en riesgos para instituciones financieras que buscan mejorar la alineación regulatoria y la eficiencia operativa.
Descripción general del análisis de transacciones que muestra a un analista de cumplimiento utilizando un motor de análisis para realizar una verificación de transacciones con controles de sanciones y reglas de riesgo que generan resultados aprobados o señalados.

¿Qué hace que el análisis de transacciones sea tan eficaz para detectar delitos financieros?

El análisis de transacciones ayuda a detectar actividades sospechosas en tiempo real al cotejar los pagos con sanciones, personas políticamente expuestas (PEP) y normas de riesgo. Descubra cómo funciona, por qué se producen falsos positivos y cómo mejorar el cumplimiento normativo y la precisión en la toma de decisiones.