Anti lavado de dinero

Más de 3.000 empresas fantasma del Reino Unido podrían haber movido hasta 464 millones de libras esterlinas a través de negocios con gran volumen de efectivo que se hacían pasar por salones de belleza, minimercados y tiendas de conveniencia, lo que plantea nuevas preocupaciones en torno a los controles KYB (Conozca a su cliente), AML (Antilavado de Dinero) y la verificación de empresas.

La principal lección de la multa impuesta a UBS por blanqueo de capitales no se limita a la sanción de 125 millones de dólares. Descubra por qué varios reguladores estadounidenses tomaron medidas contra UBS Financial Services y qué debería aprender de este caso todo equipo de cumplimiento normativo.

Lombard Odier se enfrenta a una multa de 3 millones de francos suizos después de que un tribunal suizo detectara fallos en sus controles contra el blanqueo de capitales agravado. Este artículo explica la sentencia, los antecedentes del caso Karimova y ofrece lecciones prácticas para los equipos de cumplimiento normativo.

El caso de la red de lavado de dinero en Singapur demuestra por qué el proceso KYC (Conozca a su cliente) no termina con la incorporación de clientes. Descubra cómo MariBank ayudó a las autoridades a desmantelar esta notoria red criminal compartiendo información crucial sobre delitos financieros.

El Banco Nacional de los Países Bajos (DNB), autoridad reguladora del país, multó a la empresa de servicios financieros CCV con 2,65 millones de euros por deficiencias históricas en su sistema de seguimiento y control de clientes. CCV no cumplió adecuadamente con las normas de la Wwft.

La Unidad de Inteligencia Financiera de Australia, AUSTRAC, obliga a Bet365 a adoptar un plan de remediación contra el blanqueo de capitales legalmente vinculante. Durante las investigaciones, AUSTRAC descubrió que la empresa de apuestas había infringido gravemente la Ley contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo del país.