Conformité AML

L'affaire de blanchiment d'argent à Singapour démontre que la procédure KYC ne s'arrête pas à l'ouverture de compte. Découvrez comment MariBank a aidé les autorités à démanteler ce réseau criminel notoire en partageant des renseignements financiers essentiels.

L'autorité de régulation néerlandaise, la DNB, a infligé une amende de 2,65 millions d'euros à la société de services financiers CCV pour des manquements antérieurs à son système de vigilance et de suivi de la clientèle. CCV n'a pas respecté les règles de la WWFT.

L'unité australienne de renseignement financier (AUSTRAC) contraint Bet365 à mettre en œuvre un plan de redressement juridiquement contraignant en matière de lutte contre le blanchiment d'argent. Au cours de ses investigations, l'AUSTRAC a découvert que la société de jeux d'argent avait gravement enfreint la loi australienne sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.

Le 1er juillet, Alibaba et AUS Merchant Services ont conclu un accord de non-poursuite avec le département de la Justice américain, payant 17 000 millions de dollars pour ne pas avoir empêché les commerçants de vendre et d'importer des articles illicites et réglementés.

Merrill Lynch a été condamnée à une amende de 107 000 millions de dollars américains par la SEC pour des manquements en matière de déclaration de blanchiment d'argent, s'ajoutant à un historique plus large de sanctions réglementaires concernant les déclarations d'activités suspectes, la déclaration des transactions, la déclaration des produits dérivés, les lacunes en matière de gouvernance et les problèmes de protection des investisseurs.

La Banque centrale des Émirats arabes unis (CBUAE) a infligé une amende de 1 TP7 T5,4 M à une succursale bancaire étrangère pour des manquements répétés en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et les sanctions, signe d'une application plus stricte de la loi aux Émirats arabes unis et d'une responsabilisation accrue des hauts responsables de la conformité et des agents de déclaration du blanchiment d'argent en 2026.

Ikano Bank, la banque familiale du fondateur d'IKEA, a été condamnée à une amende de 140 millions de couronnes suédoises ($14.9M) par la Suède pour des manquements systémiques en matière de lutte contre le blanchiment d'argent. Cette affaire met en lumière quatre violations critiques et fournit des enseignements essentiels en matière de conformité afin d'éviter des amendes onéreuses.