Geldwäschebekämpfung

Die niederländische Finanzaufsichtsbehörde DNB verhängte gegen das Finanzdienstleistungsunternehmen CCV eine Geldstrafe von 2,65 Millionen Euro wegen historischer Versäumnisse in seinem Kundenprüfungs- und Überwachungssystem. CCV hatte die Wwft-Regeln nicht ausreichend eingehalten.

Die australische Finanzermittlungsbehörde AUSTRAC hat Bet365 zu einem rechtsverbindlichen Maßnahmenplan zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CTF) verpflichtet. Im Zuge der Ermittlungen stellte AUSTRAC fest, dass das Glücksspielunternehmen erheblich gegen das australische Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsgesetz verstoßen hatte.

Am 1. Juli schlossen Alibaba und AUS Merchant Services eine Vereinbarung über die Einstellung des Strafverfahrens mit dem US-Justizministerium und zahlten 1,7 Milliarden Pesos, 600 Millionen Pesos, weil sie Händler nicht daran gehindert hatten, illegale und kontrollierte Waren zu verkaufen und zu importieren.

Merrill Lynch wurde von der SEC wegen Verstößen gegen die Meldepflichten zur Bekämpfung von Geldwäsche mit einer Geldstrafe in Höhe von 7,5 Millionen US-Dollar belegt. Dies reiht sich ein in eine lange Liste von aufsichtsrechtlichen Strafen im Zusammenhang mit Verdachtsmeldungen, Handelsmeldungen, Meldungen zu Derivaten, Governance-Lücken und Problemen des Anlegerschutzes.

Die Zentralbank der Vereinigten Arabischen Emirate (CBUAE) verhängte gegen eine ausländische Bankfiliale ($5.4M) eine Geldstrafe wegen wiederholter Verstöße gegen die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie gegen Sanktionen. Dies signalisiert eine verschärfte Durchsetzung der Vorschriften in den VAE und eine zunehmende Verantwortlichkeit für leitende Compliance-Verantwortliche und Geldwäschebeauftragte im Jahr 2026.

Die Ikano Bank, die Bank der Familie des IKEA-Gründers, wurde von Schweden wegen systematischer Verstöße gegen die Geldwäschebekämpfungsvorschriften mit einer Geldstrafe von 140 Millionen SEK ($14,9 Mio.) belegt. Dieser Fall verdeutlicht die vier gravierenden Verstöße und liefert wichtige Erkenntnisse zur Einhaltung der Vorschriften, um kostspielige Strafen zu vermeiden.