Geldwäschebekämpfung

Mehr als 3.000 britische Briefkastenfirmen könnten bis zu 464 Millionen Pfund über bargeldintensive Unternehmen transferiert haben, die sich als Friseursalons, Minimärkte und Convenience-Stores tarnten. Dies wirft neue Bedenken hinsichtlich der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, der Geldwäschebekämpfung und der Unternehmensverifizierung auf.

Die wichtigste Lehre aus der Geldwäschestrafe gegen UBS ist nicht nur die Strafe von 125 Millionen US-Dollar. Erfahren Sie, warum verschiedene US-Aufsichtsbehörden gegen UBS Financial Services vorgegangen sind und was jedes Compliance-Team aus diesem Fall lernen sollte.

Lombard Odier droht eine Geldstrafe von 3 Millionen CHF, nachdem ein Schweizer Gericht Mängel bei den Kontrollmechanismen gegen schwere Geldwäsche festgestellt hat. Dieser Artikel erläutert das Urteil, die Vorgeschichte um Karimova und gibt praktische Hinweise für Compliance-Teams.

Der Geldwäschefall in Singapur zeigt, warum die KYC-Prüfung nicht mit der Kontoeröffnung endet. Erfahren Sie, wie die MariBank den Behörden durch die Weitergabe wichtiger Informationen zur Finanzkriminalität half, dieses berüchtigte Verbrechernetzwerk zu zerschlagen.

Die niederländische Finanzaufsichtsbehörde DNB verhängte gegen das Finanzdienstleistungsunternehmen CCV eine Geldstrafe von 2,65 Millionen Euro wegen historischer Versäumnisse in seinem Kundenprüfungs- und Überwachungssystem. CCV hatte die Wwft-Regeln nicht ausreichend eingehalten.

Die australische Finanzermittlungsbehörde AUSTRAC hat Bet365 zu einem rechtsverbindlichen Maßnahmenplan zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CTF) verpflichtet. Im Zuge der Ermittlungen stellte AUSTRAC fest, dass das Glücksspielunternehmen erheblich gegen das australische Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsgesetz verstoßen hatte.