Kurz gesagt: Anti-Geldwäsche-Screening-Software (AML) unterstützt regulierte Unternehmen innerhalb der Vereinigte Arabische Emirate (VAE) Kunden, Unternehmen und wirtschaftlich Berechtigte sollten überprüft werden. Käufer, die AML-Screening-Software für die VAE vergleichen, sollten dies beachten. Testlisten, Namensabgleich, Überwachung und Integrationen. Dieser Leitfaden erläutert, was leistungsstarke AML/KYC-Screening-Software in den VAE im Jahr 2026 leisten sollte.
Warum manche AML-Screening-Software Unternehmen in den VAE angreifbar machen kann
Heutzutage können Kunden den Onboarding-Prozess innerhalb von Sekunden abschließen. Sie können eine automatisierte Prüfung bestehen und dennoch eine Warnung auslösen, die Compliance-Teams gerne früher erkannt hätten. Das ist oft das Problem moderner AML-Screening-Software: Geschwindigkeit lässt sich leicht demonstrieren, effektive Betrugserkennung ist jedoch deutlich schwieriger aufrechtzuerhalten.
Beispielsweise können eine ungenaue Transliterationsübereinstimmung, eine viel zu spät eintreffende Sanktionsaktualisierung oder Tausende von minderwertigen Warnmeldungen ein komplexes AML-Compliance-Programm in einen massiven blinden Fleck verwandeln. Gar kein System zu haben ist gefährlich, aber einem System zu vertrauen, das einigermaßen effektiv erscheint, bis eine Aufsichtsbehörde das Gegenteil beweist, ist noch schlimmer.
Deshalb war die thematische Überprüfung der Zentralbank der Vereinigten Arabischen Emirate (CBUAE) im Mai 2026 von immenser Bedeutung. Die Aufsichtsbehörde überprüfte Millionen von Kundendatensätzen emiratischer Banken anhand der Sanktionsliste der VAE und der Sanktionsdaten des UN-Sicherheitsrats. Die CBUAE stellte sicher, dass die bestätigten Übereinstimmungen tatsächlich erkannt, eingefroren und gemeldet worden waren.
Für Finanzinstitute, bestimmte nichtfinanzielle Unternehmen und Berufe (DNFBPs), Anbieter von Dienstleistungen im Bereich virtueller Vermögenswerte (VASPs) und andere regulierte Einrichtungen ändert sich die Fragestellung für Käufer. Es geht nicht mehr darum, ob Teams über einen Prozess zur Bekämpfung von Geldwäsche verfügen, sondern darum, ob ihre Instrumente zur Bekämpfung von Geldwäsche auch dann funktionieren, wenn die Datenlage schwierig ist, sich das Risiko ändert und die Folgen gravierend sein können.
Was ist AML-Screening-Software im Bereich Compliance-Prozesse?
Die Kernfunktionen von AML-Screening-Software analysieren Personen und Organisationen, um festzustellen, ob von ihnen ein Risiko für Finanzkriminalität ausgeht. Dies umfasst Sanktionen, politisch exponierte Personen (PEP) und negative Medienberichterstattung. Die Software ist jedoch nicht darauf ausgelegt, Namen zu ermitteln. Vielmehr soll sie dem Compliance-Team verlässliche Kontextinformationen liefern, damit dieses entscheiden kann, ob ein potenzieller Treffer relevant ist.
Moderne Screening-Software unterstützt die Kundenprüfung in verschiedenen Phasen. Von der Onboarding-Phase Durch kontinuierliches Monitoring kann die richtige Software Warnmeldungen mit verifizierten Kundendaten verknüpfen. Dies unterstützt Compliance-Beauftragte dabei, aussagekräftige Beweise für Risikobewertungen, Sorgfaltsprüfungen und weiterführende Untersuchungen zu sammeln. Zudem reduziert es den Zeitaufwand für die Bearbeitung irrelevanter Warnmeldungen. Eine AML-Lösung trägt zur Einhaltung regulatorischer Vorgaben bei, da die Verantwortung für Entscheidungen und AML-Pflichten im Verantwortungsbereich des regulierten Unternehmens verbleibt.
Warum die AML-Compliance in den VAE die Anforderungen an AML-Screening-Software erhöht
Momentan, Bundesgesetz Nr. 10 von 2025 bildet zusammen mit Kabinettsbeschluss Nr. 134 von 2025 die Grundlage des bundesweiten AML-Rahmenwerks. Die Dubai Financial Services Authority (DFSA) und die Finanzdienstleistungsaufsichtsbehörde (FSRA) Diese Rahmenwerke wurden 2026 aktualisiert. Die CBUAE-Leitlinien betonen weiterhin die Bedeutung effektiver Kontrollen, der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden und eines soliden risikobasierten Ansatzes (RBA). Weitere Informationen finden Sie hier: Was ist ein risikobasierter Ansatz (RBA)?
Diese Erkenntnisse und Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche in den VAE finden je nach Tätigkeit unterschiedliche Anwendung. Die Aufsichtsbehörden der VAE erwarten jedoch von den relevanten meldepflichtigen Unternehmen, dass sie wichtige System- und Kontrollfunktionen aufrechterhalten, die ihrem jeweiligen Risiko angemessen sind. NichteinhaltungVerstöße gegen Geldwäschegesetze können schwerwiegende aufsichtsrechtliche und strafrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen. Daher ist die Wahl einer effektiven Software zur Einhaltung der Geldwäschebestimmungen eine Frage der betrieblichen Kontrolle und kein Vergleich der Funktionen verschiedener Anbieter.
Wie AML-Screening-Software im gesamten Kundenlebenszyklus funktioniert
Kunden- und Identitätsprüfung klären die Identität einer Person. Anschließend gleicht die Geldwäscheprüfung die Identität mit Risikoquellen ab und kennzeichnet mögliche Übereinstimmungen. Parallel dazu analysiert die Transaktionsüberwachung Finanzaktivitäten, um verdächtige Vorgänge, ungewöhnliche Muster und Verhaltensweisen zu erkennen, die auf ein erhöhtes Risiko hindeuten könnten., API-Integration kann manuelle Prozesse reduzieren. Es kann auch das Kundenerlebnis verbessern und den Aufwand für die Einhaltung von Vorschriften verringern, indem es verifizierte Informationen automatisch zwischen diesen Kontrollen überträgt.
Gute Links zu AML-Software Kennen Sie Ihren Kunden (KYC), Automatisierte Prüfung, Risikobewertung und Überwachung werden eingesetzt, anstatt Compliance-Prozesse über mehrere Softwarelösungen hinweg zu erzwingen. Jede Prüfstufe sollte die nächste informieren, anstatt eine weitere isolierte Warteschlange zu erzeugen.
Wer muss die AML-Regulierungsanforderungen der VAE erfüllen?
AML-Software ist für VASPS, Banken und DNFBPs in den VAE obligatorisch. Die VAE halten sich an die Task Force Finanzielle Maßnahmen (FATF) Standards für die Einhaltung der AML-Vorschriften. Sie müssen diese auch einhalten, sofern dieser Rechtsrahmen Anwendung findet.
Typischerweise umfassen DNFBPs Sektoren mit spezifischen Risiken, wie beispielsweise Immobilienfachleute und Händler von Edelmetallen und -steinen. Es handelt sich in der Regel um Organisationen oder Berufsstände, bei denen Transaktionen und Eigentümerstrukturen das Risiko erhöhen.
Daher sind Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen obligatorisch, auch wenn das Recht der VAE keine bestimmte kommerzielle Geldwäschebekämpfungssoftware für jedes Unternehmen empfiehlt. Es geht vielmehr darum, die Einhaltung der Vorschriften durch wirksame Systeme, Richtlinien und Kontrollen sicherzustellen. Diese müssen auf die individuellen Risiken, Kunden, Produkte und Aufsichtsrahmen der Unternehmen zugeschnitten sein.
Banken und Finanzinstitute
Für Banken und andere Finanzinstitute in den VAE sollte die Kundenprüfung während der gesamten Geschäftsbeziehung fortgesetzt werden und nicht nach der anfänglichen Kontoeröffnung und Risikobewertung enden. Laut CBUAE-Leitlinien, Sie erfordern fortlaufende Sorgfaltsprüfungen, risikobasierte Kontrollen und die proaktive Erkennung von Risiken im Bereich der Finanzkriminalität.
Die besten AML-Systeme fördern finanzielle Transparenz und wirtschaftliche Stabilität. Solche Systeme helfen Institutionen, verdächtige Geschäftsbeziehungen schneller als üblich aufzudecken, lange bevor sich Risiken ausweiten können. Käufer müssen neben der Geschwindigkeit einer AML-Screening-API auch die Integration von Risikoanalyse und Governance sorgfältig prüfen.
Bestimmte nichtfinanzielle Unternehmen und Berufe (DNFBPs)
Nichtfinanzielle Unternehmen Unternehmen in den VAE stehen vor besonderen Herausforderungen im Bereich der Geldwäschebekämpfung. Kundenvolumen, Transaktionsmuster und Ressourcen für die Einhaltung der Vorschriften können sich deutlich von denen des traditionellen Bankwesens unterscheiden. Beispielsweise müssen Immobilienfirmen und Edelmetallhändler die wirtschaftlich Berechtigten, die Herkunft der Informationen und komplexe Eigentümerstrukturen sorgfältig prüfen.
Für viele Unternehmen unterstützen AML-Dienstleistungen standardisierte Sorgfaltsprüfungen, identifizieren Hochrisikokunden und decken Risikofaktoren auf, ohne dabei unüberschaubare manuelle Prozesse zu schaffen. Daher müssen Unternehmen vor der Einführung zusätzlicher AML-Software prüfen, ob eine Plattform die Abläufe tatsächlich optimiert oder lediglich eine weitere, voneinander getrennte Warteschlange für die Prüfer hinzufügt.
Anbieter von Dienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte (VASPs)
Dubais Aufsichtsbehörde für virtuelle Vermögenswerte (VARA) Die Vorschriften verpflichten VASPs, Kunden und Transaktionen anhand der geltenden Sanktionsrahmen des UN-Sicherheitsrats und der US-Bundesregierung zu überprüfen. Darüber hinaus wird empfohlen, dass Anbieter regelmäßig aktualisierte automatisierte Systeme verwenden und die automatisierten Sanktionskontrollen in Echtzeit durchführen. Daher ist die Echtzeitprüfung für dieses regulierte Segment des VAE-Marktes von entscheidender Bedeutung.
Für VASPs ist die Kundenprüfung nur ein Teilaspekt. Um Finanzkriminalität zu verhindern und Risiken besser zu managen, können Transaktionsüberwachung und Wallet-bezogene Kontrollen erforderlich sein. Eine optimale AML-Architektur verknüpft diese Signale mit dem Fallmanagement, anstatt jede Warnung als isoliertes Ereignis zu behandeln.
Fallstudie: Thematische Überprüfung der AML-Screening-Software durch die CBUAE im Mai 2026
Der CBUAE untersucht ob die Banken in den VAE ihre Kunden effektiv überprüfen Lokale Liste der VAE und Sanktionsliste des UN-Sicherheitsrates. Anschließend wurden die Datensätze eingefroren und bestätigte Übereinstimmungen nach Bedarf gemeldet. Diese Übung umfasste rund 15 Millionen Datensätze im Vergleich zur lokalen Liste der VAE und 15,72 Millionen im Vergleich zur Liste des UN-Sicherheitsrates und stellte somit einen groß angelegten Effektivitätstest dar.
Namensprüfung mit Identitätsnachweis kombinieren
Die Überprüfung nutzte eine unscharfe Namensübereinstimmung, um regulatorische Anforderungen zu erfüllen. Anschließend wurden potenzielle Übereinstimmungen anhand zusätzlicher Attribute wie Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Passinformationen und Gewerbelizenzen validiert. Banken mit bestätigten Treffern aus der Stapelprüfung lieferten Nachweise über Erkennung, Sperrung und Meldung. Daher sind vollständige Metadaten und nachvollziehbare Entscheidungen von entscheidender Bedeutung.
Ergebnisse
15 Spiele der UAE Local List, davon acht Spiele gegen Mannschaften und sieben Spiele gegen Einzelpersonen.
5 Ergebnisse für UNSC-Entitäten mit drei bestätigten Treffern und zwei Teiltreffern im Namen.
Die Kontrollmaßnahmen funktionierten insgesamt; allerdings wurden nach dem Einfrieren der Maßnahmen zwei Verzögerungen bei der Meldung festgestellt.
Globale Beobachtungslisten sind nutzlos, wenn sie zu spät aktualisiert werden.
Ein wichtiger Faktor ist, ob AML-Software zeitnahen Zugriff auf relevante Aktualisierungen der Sanktionslisten der VAE und weltweit ermöglicht. Klare Informationen über die abgedeckten Quellen und den Aktualisierungsprozess sind sehr hilfreich. Echtzeit-Aktualisierungen sind dort wichtig, wo der regulatorische Rahmen schnelles Handeln erfordert. Käufer müssen jedoch die API-Antwortzeit von der Geschwindigkeit der Datenerfassung und -prüfung unterscheiden.
Fragen Sie die Anbieter, wie ihre Datenlizenzierung funktioniert, welche Listen direkt oder aggregiert sind und wie schnell eine neue Kennzeichnung für die Produktionsprüfung verfügbar ist. Die besten Antworten erläutern die gesamte Kontrollkette, anstatt “Echtzeit” als ungenaue Marketingaussage zu verwenden. schnellere API Es hat wenig Bedeutung, wenn die zugrunde liegende Listenänderung erst Stunden später die AML-Plattform erreicht.
PEP-Spiel ist kein Sanktionsspiel
Die PEP-Prüfung sollte den Kontext für eine risikobasierte Entscheidung liefern. Eine politische Exposition ist nicht immer gleichbedeutend mit einem Sanktionsverbot. Compliance-Teams sollten Verwandte, enge Mitarbeiter, frühere PEP-Informationen und verfügbare Belege prüfen, sobald ein potenzieller Treffer auftritt.
Die Ergebnisse dieser Abgleiche müssen in die Kundenrisikobewertung und gegebenenfalls in die erweiterte Sorgfaltsprüfung (Enhanced Due Diligence, EDD) einfließen. Dies ist besonders wichtig, wenn andere Risikofaktoren das Gesamtrisiko erhöhen. Die dynamische Risikobewertung aktualisiert zudem das Kundenrisikoprofil, sobald sich Verhalten, Status oder neue Informationen auf die zugrunde liegende Bewertung auswirken.
Mehr negative Medienberichterstattung bedeutet nicht automatisch bessere Vorsorgeuntersuchungen
Ebenso werden bei der Negativmedienanalyse Nachrichten und andere glaubwürdige Quellen auf Informationen überprüft, die auf Korruption, Betrug, Geldwäsche oder andere damit verbundene Risiken im Bereich der Finanzkriminalität hindeuten. Der Wert von Negativmedien hängt jedoch von ihrer Relevanz ab. Beispielsweise können doppelte Meldungen, schwache Quellen und Namensvetter zu falschen positiven Ergebnissen führen, ohne den Compliance-Teams einen nützlichen Untersuchungskontext zu liefern.
Käufer in den VAE müssen Anbieter fragen, wie diese die Qualität der Quellen, die Sprache, die Aktualität, die Auflösung der betreffenden Personen und den Bezug zwischen einem Artikel und dem geprüften Thema bewerten. Eine effektive Prüfung negativer Medienberichte zielt darauf ab, eine proaktive Erkennung zu ermöglichen, ohne dass die Nachrichtenflut die menschlichen Prüfer überfordert.
Komplexität der wirtschaftlich Berechtigten und komplexe Eigentümerstrukturen
Die Überprüfung von Unternehmen sollte über den Namen der juristischen Person hinausgehen. Oftmals können wirtschaftlich Berechtigte, Geschäftsführer und Kontrollinhaber separate Probleme im Zusammenhang mit der Geldwäschebekämpfung aufwerfen. Daher kann die Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten komplex und schwierig sein, insbesondere wenn sich die Eigentumsverhältnisse über mehrere Jurisdiktionen, Holdinggesellschaften oder andere komplexe Eigentümerstrukturen erstrecken.
Eine integrierte AML-Lösung kann daher Daten zur Unternehmensidentifizierung (KYB) mit der Prüfung wirtschaftlich Berechtigter, der Risikoprofilierung und der laufenden Sorgfaltspflicht in einem einzigen Prüfprozess verknüpfen. Compliance-Beauftragte erhalten so einen besseren Überblick über das Eigentumsrisiko, anstatt auf separate Tools mit unzusammenhängenden Kundendaten angewiesen zu sein.
Wo die exakte Übereinstimmung in AML-Screening-Software versagt
Die Namensprüfung ist auf dem Markt der VAE von größter Bedeutung. Dies liegt daran, dass die Transliteration vom Arabischen ins Lateinische mehrere gültige Schreibweisen für dieselbe Person ergeben kann. Aliasnamen, veränderte Namensbestandteile, häufige Namen und unvollständige Datensätze können sowohl die automatisierte Prüfung als auch die Überprüfung durch Analysten zusätzlich erschweren.
Fuzzy-Logik-Matching hilft, Varianten und Tippfehler zu erkennen. Künstliche Intelligenz oder Fuzzy-Algorithmen allein garantieren jedoch kein akkurates Ergebnis. Testen Sie realistische arabische und lateinische Varianten sowie Geburtsdaten, nationale Dokumente und andere relevante Metadaten. Kann ein Anbieter nicht nachweisen, wie er mit den tatsächlich von Ihren Kunden verwendeten Namen umgeht, sollten Behauptungen über ”globale Abdeckung” genauer geprüft werden.
Der Trugschluss des falschen Positiven, den Käufer zu spät entdecken
Eine große Herausforderung bei der Geldwäscheprävention sind Fehlalarme. Zu viele Warnmeldungen erhöhen die Betriebskosten und können Analysten von wirklich wichtigen Fällen ablenken. Ein zu restriktiver Schwellenwert birgt jedoch die gegenteilige Gefahr, indem er das tatsächliche Risiko unterdrückt. Die effektivsten Systeme finden ein ausgewogenes Verhältnis zwischen Erkennungssensitivität und der Anzahl von Fehlalarmen.
Fragen Sie Anbieter, wie Schwellenwerte kalibriert werden können. Erfahren Sie, wie sekundäre Identifikatoren Treffer beeinflussen und ob frühere Prüfentscheidungen wiederholte Warnmeldungen auslösen können. Ziel ist es, Fehlalarme zu reduzieren, ohne die Fähigkeit des Instituts zur Identifizierung relevanter Finanzkriminalitätsrisiken zu beeinträchtigen. Bedenken Sie: Eine geringe Anzahl von Warnmeldungen bedeutet nicht automatisch, dass es sich um eine gute Warnmeldungsliste handelt.
Die Fallmanagement-Benachrichtigung ist erst der Anfang.
Funktionen für das Fallmanagement können Compliance-Teams erheblich unterstützen. Sie ermöglichen die Nachverfolgung von Warnmeldungen, Beweismitteln, Zuständigkeiten, Eskalationen und Untersuchungen bis hin zur endgültigen Lösung. Im Allgemeinen müssen Warnmeldungen verdächtige oder potenziell relevante Ereignisse zur manuellen Überprüfung kennzeichnen. Zudem müssen sie genügend Kontextinformationen enthalten, um eine nachvollziehbare Entscheidung zu ermöglichen.
Die Automatisierung hört auf, ein Screening-Feature zu sein, und wird Teil des Gesamtprozesses. Compliance-Operationen Die Ermittlung eines Namens ist zwar hilfreich, aber erst der Nachweis, warum ein Fall abgeschlossen, eskaliert oder gemeldet wurde, macht eine Kontrollmaßnahme wirklich nachvollziehbar. Ebenso trägt ein effektives Fallmanagement dazu bei, dass ungelöste Warnmeldungen nicht in Posteingängen, Tabellenkalkulationen oder anderen manuellen Prozessen untergehen.
Die besten Lösungen zur Bekämpfung der Geldwäsche werden das menschliche Urteilsvermögen nicht ausschalten.
CEO und Gründer von ComplyCube, Tarek Nechma, Weiter heißt es: “Die richtige AML-Screening-Software liefert Compliance-Teams bessere Signale, klarere Beweise und fundiertere Entscheidungen.” Genau diese Rolle muss die Technologie spielen. Automatisierte Systeme, Risikoanalysen und künstliche Intelligenz helfen bei der Priorisierung von Informationen. Die Verantwortung für wesentliche Entscheidungen liegt jedoch weiterhin beim Menschen.
Die zuverlässigste AML-konforme Software erleichtert die Erklärung dieser Entscheidung. Ein intransparentes Modell bietet keine Möglichkeit, sich zu verstecken. Daher sollten Audit-Logs manipulationssichere oder anderweitig geschützte Aufzeichnungen liefern. Sie müssen detailliert darlegen, welche Prüfungen durchgeführt wurden, welche Beweise gefunden wurden und wie das Team zu einer Entscheidung gelangte.
Zur Überprüfung müssen Käufer lernen, zu testen, ob sich vergangene Screening-Ereignisse, Prüfermaßnahmen und spätere Sanktionsprüfungen, politisch exponierte Personen oder negative Medienberichterstattung zuverlässig rekonstruieren lassen. Aussagekräftige Beweise können die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen belegen, insbesondere gegenüber den Aufsichtsbehörden der VAE, die die Wirksamkeit von Systemen und Kontrollen genau prüfen.
“Auditbereitschaft” bedeutet, dass Teams Nachweise reproduzieren, klare Verantwortlichkeiten nachweisen und Aufzeichnungen führen müssen, die den geltenden Aufbewahrungspflichten entsprechen. Kann ein Prüfer dies später nicht leisten, hat das ursprüngliche Screening-Ergebnis nur begrenzten Beweiswert.
Die wichtigsten Erkenntnisse
- AML-Screening-Software relevante Risiken erkennen und rechtzeitig Maßnahmen ergreifen.
Lokale Anforderungen, Arabische Namen, wirtschaftlich Berechtigte und branchenspezifische Risiken sollten die Teststrategie beeinflussen.
Es ist entscheidend, das Onboarding zu integrieren. mit Überwachung, Sorgfaltsprüfung und dynamischen Risikobewertungen.
Fallmanagement und Prüfung Protokolle wichtige Entscheidungen sollten reproduzierbar sein.
Realistische Kundendaten verwenden zur Messung von Übereinstimmungen, falsch positiven Ergebnissen, Integrationen und Eskalationen.
Wie ComplyCube AML-Screening-Software für die VAE unterstützt
Die Nichteinhaltung von Geldwäschebestimmungen kann zu empfindlichen Strafen führen. Daher müssen die besten Anbieter von Software zur Geldwäscheprüfung präzise Kundenprüfungen, verhältnismäßige Risikobewertungen, zuverlässige Überwachung und nachvollziehbare Entscheidungen im gesamten Compliance-Prozess gewährleisten.
ComplyCube unterstützt Unternehmen in den VAE bei der Verknüpfung von Identität, Risikomanagement und Monitoring, ohne auf fragmentierte Tools angewiesen zu sein. Ihre proprietäre AML-Screening-Softwarelösung hilft Privatpersonen und Unternehmen mit mehrsprachigem Abgleich, Entitätsauflösung, kontinuierlichem Monitoring und der Abdeckung internationaler, regionaler und lokaler Listen.
Für Unternehmen in den VAE kann dieses integrierte Modell die Fragmentierung zwischen Kundenverifizierung, Screening, Risikobewertung und laufender Due-Diligence-Prüfung verringern. Erfahren Sie, wie ComplyCube Ihre regulatorischen Anforderungen, Ihren Kundenstamm, Ihre Arbeitsabläufe und Ihre Risikofaktoren berücksichtigt. Sprechen Sie noch heute mit unserem Team.
Häufig gestellte Fragen
Welche Sanktionslisten sind in den VAE am wichtigsten?
In den VAE müssen Finanzinstitute wie Banken sowie DNFBPs und VASPS die Sanktionsbestimmungen der VAE und der UN priorisieren. Anschließend müssen sie weitere globale Sanktionslisten berücksichtigen, sofern dies aufgrund von Kunden, Transaktionen, Geschäftspartnern oder internen Richtlinien relevant ist.
Wie häufig sollte eine Kundenprüfung im Rahmen der Sorgfaltspflicht erfolgen?
Die Kundenprüfung sollte auch nach der erstmaligen Registrierung fortgesetzt werden. Dies kann, je nach Bedarf des Unternehmens und geltenden regulatorischen Anforderungen, durch regelmäßige, ereignisgesteuerte oder konfigurierte tägliche Wiederholungsprüfungen erfolgen.
Kann das AML-Screening die Anzahl falsch positiver Ergebnisse reduzieren?
Ja, verbesserte Metadaten, unscharfe Übereinstimmungen, sekundäre Identifikatoren, kalibrierte Schwellenwerte und Analystenfeedback können die Anzahl falsch positiver Ergebnisse bei der Stapelprüfung reduzieren, bei der ganze Kundendatenbanken gleichzeitig überprüft werden können. Dadurch können Teams sensible Daten wahren und tatsächliche Risiken im Bereich der Finanzkriminalität identifizieren.
Warum ist die Überprüfung arabischer Namen wichtig?
Arabische Namen können mitunter in mehreren gültigen lateinischen Transliterationen vorkommen. Daher ist die mehrsprachige Namensprüfung in Kombination mit Aliasnamen und sekundären Identifikationsmerkmalen in den VAE unerlässlich. Compliance-Teams können so echte Namensvetter von ihren Namensvettern unterscheiden.
Warum sollten Sie sich für ComplyCube für das AML-Screening in den VAE und einen risikobasierten Ansatz entscheiden?
Die preisgekrönte Plattform von ComplyCube vereint KYC-, KYB- und AML-Screening mit mehrsprachigem Abgleich. Dank zuverlässiger Entitätsauflösung und kontinuierlicher Überwachung unterstützt die AML-Screening-Plattform Unternehmen in den VAE beim Aufbau integrierter, risikobasierter Compliance-Workflows für ihre Kunden.
