{"id":25712,"date":"2025-07-10T09:59:42","date_gmt":"2025-07-10T09:59:42","guid":{"rendered":"https:\/\/www.complycube.com\/?p=25712"},"modified":"2025-11-03T17:34:13","modified_gmt":"2025-11-03T17:34:13","slug":"esercizio-di-raccolta-dati-sra","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.complycube.com\/it\/sra-data-collection-exercise\/","title":{"rendered":"L&#039;SRA avvia un&#039;esercitazione critica di raccolta dati su AML e sanzioni"},"content":{"rendered":"<p><span class=\"OYPEnA font-feature-liga-off font-feature-clig-off font-feature-calt-off text-decoration-none text-strikethrough-none\">In un recente annuncio, la Solicitors Regulation Authority (SRA) ha affermato che condurr\u00e0 la sua ultima raccolta dati dal 7 luglio al 15 agosto 2025. <\/span>L&#039;obiettivo dell&#039;attivit\u00e0 di raccolta dati \u00e8 monitorare la conformit\u00e0 e migliorare la comprensione da parte dell&#039;SRA del rischio di leucemia mieloide acuta (AML). <\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Adottare un quadro di vigilanza basato sul rischio<\/h2>\n\n\n\n<p><span class=\"OYPEnA font-feature-liga-off font-feature-clig-off font-feature-calt-off text-decoration-none text-strikethrough-none\">Fondata nel gennaio 2007, la SRA elabora normative e politiche per il settore legale in Inghilterra e Galles, al fine di proteggere i consumatori e salvaguardare l&#039;ambiente giuridico regolamentato.<\/span> L&#039;SRA ha annunciato di recente la sua ultima esercitazione di raccolta dati in materia di antiriciclaggio (AML) e sanzioni, imponendo requisiti rigorosi per gli studi legali che operano nel Regno Unito.<\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\">\n<p>Stiamo investendo nella capacit\u00e0 di agire in modo pi\u00f9 rapido e intelligente, rafforzando l&#039;uso dei dati per individuare i problemi in anticipo e adottare misure appropriate laddove necessario. <a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/how-we-work\/management\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">Paul Philip, amministratore delegato della SRA<\/a><\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n<p>Il <a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">SRA<\/a> lavora a stretto contatto con il <span class=\"OYPEnA font-feature-liga-off font-feature-clig-off font-feature-calt-off text-decoration-none text-strikethrough-none\"><a href=\"https:\/\/www.fca.org.uk\/about\/how-we-operate\/who-work-with\/opbas\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">Ufficio per la vigilanza antiriciclaggio degli organismi professionali (OPBAS)<\/a> Per garantire un approccio pi\u00f9 collaborativo e mirato alla vigilanza nel settore legale. L&#039;OPBAS opera sotto la supervisione della Financial Conduct Authority (FCA) per ridurre al minimo il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel Regno Unito.<\/span><\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">In che modo l&#039;esercizio di raccolta dati dell&#039;SRA influisce sugli studi legali del Regno Unito<\/h2>\n\n\n\n<p>Nell&#039;ambito di questa iniziativa, gli studi legali in Inghilterra e Galles devono presentare informazioni accurate e aggiornate in merito ai loro <a href=\"https:\/\/www.complycube.com\/it\/soluzioni\/conformita-alla-due-diligence\/antiriciclaggio\/\" title=\"\">LMA<\/a> e attivit\u00e0 sanzionatorie. Secondo l&#039;ultimo annuncio pubblicato, tutte le imprese regolamentate devono fornire all&#039;SRA informazioni in merito a:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Qualsiasi attivit\u00e0 svolta nell&#039;ambito del Regolamento del 2017 in materia di riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo e trasferimento di fondi (informazioni sul pagatore) (MLR 2017). Tali attivit\u00e0 includono l&#039;acquisto e la vendita di immobili o entit\u00e0 commerciali e la gestione del denaro dei clienti.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Le interazioni con il regime sanzionatorio, comprese le informazioni su qualsiasi individuo o entit\u00e0 a esso soggetto.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Fornire i Rapporti di attivit\u00e0 sospette (SAR) completi che sono stati o saranno inviati alla National Crime Agency (NCA) negli ultimi 12 mesi.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Il <a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/news\/firm-anti-money-laundering-sanctions-data-requirements\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">questionario iniziale<\/a> Include domande relative all&#039;implementazione di controlli, politiche e procedure AML. Include anche domande sulla formazione AML, sulla frequenza di presentazione delle segnalazioni di attivit\u00e0 pericolose e <a href=\"https:\/\/www.complycube.com\/it\/due-diligence-avanzata-approfondimenti-e-sfide-delledd\/\" title=\"\">Due Diligence rafforzata (EDD)<\/a> misure.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Conformit\u00e0 con MLR 2017<\/h2>\n\n\n\n<p>L&#039;MLR 2017 \u00e8 una serie di normative imposte a supporto delle iniziative complessive del Regno Unito in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo (CFT). Ai sensi dell&#039;MLR 2017, le aziende regolamentate devono soddisfare standard specifici in materia di Know Your Customer (KYC) e antiriciclaggio.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"577\" src=\"https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-1024x577.png\" alt=\"Esercizio di raccolta dati da parte dell&#039;SRA e sua importanza nel ridurre le carenze della scarsa conformit\u00e0 AML\" class=\"wp-image-25781\" srcset=\"https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-1024x577.png 1024w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-300x169.png 300w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-768x433.png 768w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-1536x866.png 1536w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-2048x1154.png 2048w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-18x10.png 18w\" sizes=\"(max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<p>Gli studi legali che non rispettano gli obblighi di conformit\u00e0 previsti dal MLR 2017 sono soggetti ad azioni esecutive da parte <a title=\"\" href=\"https:\/\/www.gov.uk\/government\/organisations\/hm-revenue-customs\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\">Agenzia delle Entrate e delle Dogane (HMRC)<\/a>.<\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\">\n<p>Solo nel 2024, l&#039;SRA ha emesso 74 provvedimenti coercitivi per controlli AML inadeguati, quasi il doppio rispetto all&#039;anno precedente. <\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n<p>Le aziende che operano nel settore legale devono rispettare gli obblighi di conformit\u00e0 previsti dal regolamento MLR 2017. Alcuni degli ultimi aggiornamenti impongono agli studi legali regolamentati di adottare un approccio basato sul rischio e tecnologie di monitoraggio continuo:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Approccio basato sul rischio (RBA): <\/strong>Le organizzazioni devono analizzare e gestire il rischio del profilo di ciascun cliente, personalizzare le risorse e adottare controlli KYC e AML pi\u00f9 rigorosi laddove venga identificato un rischio pi\u00f9 elevato. Ci\u00f2 include l&#039;esecuzione di controlli di screening avanzati sulle Persone Politicamente Esposte (PEP), consentendo al contempo ai clienti a basso rischio di integrarsi in modo efficiente.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Due Diligence del Cliente (CDD): <\/strong>Le aziende del Regno Unito devono verificare accuratamente l&#039;identit\u00e0 delle persone, compresi i titolari effettivi. La CDD consente alle aziende di contrastare le frodi nella fase iniziale di onboarding attraverso controlli avanzati come la verifica dei documenti e la verifica della vitalit\u00e0.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Meccanismi di segnalazione e politiche interne: <\/strong>Le aziende devono disporre di politiche antiriciclaggio trasparenti e documentate e fornire una formazione frequente in materia ai membri del team. Inoltre, le segnalazioni di reati (SAR) devono essere presentate tempestivamente all&#039;Autorit\u00e0 Nazionale per la Protezione dei Dati (NCA).<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Monitoraggio continuo: <\/strong>I rapporti e le transazioni commerciali devono essere monitorati e mantenuti costantemente aggiornati. Questo aiuta gli studi legali a fornire registrazioni accurate e verificabili delle attivit\u00e0 di CDD e delle valutazioni del rischio.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Secondo il rapporto AML della SRA del 2024, solo<a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/news\/press\/2024-press-releases\/aml-action-improvements\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\"> 22% di aziende<\/a> sono stati segnalati come conformi, evidenziando lacune significative nel settore legale del Regno Unito. Con l&#039;avvicinarsi del 2025, gli studi legali dovranno implementare infrastrutture KYC e AML pi\u00f9 solide, altrimenti rischieranno conseguenze disastrose. Per ulteriori informazioni su come costruire un quadro di conformit\u00e0 pi\u00f9 solido, <a href=\"https:\/\/www.complycube.com\/it\/contatto\/contattare-le-vendite\/\" title=\"\">parlare con un membro del team<\/a>.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La Solicitors Regulation Authority (SRA) ha annunciato che condurr\u00e0 la sua ultima raccolta dati dal 7 luglio al 15 agosto 2025. 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