{"id":30928,"date":"2026-04-17T16:08:11","date_gmt":"2026-04-17T16:08:11","guid":{"rendered":"https:\/\/www.complycube.com\/?p=30928"},"modified":"2026-01-14T12:12:49","modified_gmt":"2026-01-14T12:12:49","slug":"identitatsprufung-des-unternehmens","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/companies-house-identity-verification\/","title":{"rendered":"Neue Aktualisierungen der Anforderungen an die Identit\u00e4tspr\u00fcfung bei Companies House"},"content":{"rendered":"
\n

Kurz gesagt: <\/strong>Stand: November 2025, Identit\u00e4tspr\u00fcfung des Unternehmens<\/strong> ist obligatorisch. Um zu verstehen wie man sich trifft <\/strong>Unternehmen, die einen Standard zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung anbieten, m\u00fcssen einen stufenbasierten Prozess befolgen, der durch Kontrollen unterst\u00fctzt wird. \u00dcberpr\u00fcfung der Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer durch Companies House<\/strong>, Die Reise endet mit einem pers\u00f6nlicher Code zur Verkn\u00fcpfung von Rollen<\/strong> und unterst\u00fctzen Sie die Einreichung von Best\u00e4tigungserkl\u00e4rungen.<\/p>\n<\/div>\n\n\n\n

Was ist die Identit\u00e4tspr\u00fcfung durch Companies House?<\/h2>\n\n\n\n

Companies House ist das britische Handelsregister, das das \u00f6ffentliche Register der Unternehmensmitglieder f\u00fchrt und Online-Dienste zur Einreichung von Best\u00e4tigungserkl\u00e4rungen anbietet. Seit November 2025 sind strengere Identit\u00e4tspr\u00fcfungsverfahren f\u00fcr alle Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer und Personen mit ma\u00dfgeblichem Einfluss (PSCs) bestehender und neu gegr\u00fcndeter Unternehmen in Gro\u00dfbritannien gesetzlich vorgeschrieben.<\/p>\n\n\n\n

Nutzer m\u00fcssen sich entweder \u00fcber GOV.UK OneLogin oder \u00fcber einen autorisierten Unternehmensdienstleister (ACSP) verifizieren. Hierf\u00fcr sind Dokumente erforderlich, um ein sicheres Mitgliederregister zu gew\u00e4hrleisten und Geldw\u00e4sche sowie Identit\u00e4tsbetrug zu bek\u00e4mpfen. Ein ACSP fungiert als Unternehmen, das im Auftrag eines Kunden die Identit\u00e4t von Personen verifiziert. Dies erfordert zus\u00e4tzlichen Zeit- und Ressourcenaufwand seitens des Unternehmens, der \u00fcber die reine Ausweispr\u00fcfung hinausgeht.<\/p>\n\n\n\n

Der Weg zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung bei Companies House<\/h2>\n\n\n\n

ACSPs (Accounting and Control Service Provider) m\u00fcssen Nachweise von jeder Identit\u00e4tspr\u00fcfung aufbewahren, um die britischen Standards einzuhalten und eine l\u00fcckenlose Dokumentation zu gew\u00e4hrleisten. Dies umfasst erfolgreiche, fehlgeschlagene und weitergeleitete Ergebnisse f\u00fcr Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer oder PSCs (Personal Service Centers) sowie fehlgeschlagene Verifizierungsversuche. Vollst\u00e4ndige Aufzeichnungen zeigen, welche Nachweise der ACSP verwendet, welche Pr\u00fcfungen das Team durchgef\u00fchrt und welches Ergebnis erzielt wurde. Sie helfen dem ACSP au\u00dferdem, die Entscheidungsfindung zu erl\u00e4utern und auf Anfrage von Companies House (dem britischen Handelsregister) schnell einen eindeutigen Bericht vorzulegen.<\/p>\n\n\n\n

\"Diagramm<\/figure>\n\n\n\n

ACSP-Teams sollten ein einfaches, wiederholbares Verfahren befolgen, um die Einhaltung der Vorschriften zu gew\u00e4hrleisten und das Risiko finanzieller Strafen zu minimieren. Sie sollten die Daten der betreffenden Person erfassen, Identit\u00e4tsnachweise sichern, deren Echtheit \u00fcberpr\u00fcfen, die Zuordnung zur Person best\u00e4tigen und anschlie\u00dfend ein vollst\u00e4ndiges Pr\u00fcfprotokoll erstellen und aufbewahren. Nach Abschluss der Verifizierung kann der pers\u00f6nliche Code ausgestellt und die relevanten Rollen f\u00fcr die Ablage verkn\u00fcpft werden. Die Entwicklung dieses Protokolls erfordert Zeit, Schulungen, Kontrollen und konsistente Ergebnisse, bietet ACSPs jedoch einen nachvollziehbaren Prozess, den sie fl\u00e4chendeckend anwenden k\u00f6nnen.<\/p>\n\n\n\n

Warum die Identit\u00e4tspr\u00fcfung durch Companies House versch\u00e4rft wurde<\/h2>\n\n\n\n

Das Einf\u00fchrung der Identit\u00e4tspr\u00fcfung<\/a> Die Einf\u00fchrung im November 2025 ist Teil der umfassenderen Bem\u00fchungen von Companies House, den Missbrauch des Handelsregisters im Zusammenhang mit Geldw\u00e4sche und Wirtschaftskriminalit\u00e4t einzud\u00e4mmen. Um die Nutzung von Unternehmen f\u00fcr illegale Zwecke zu verhindern, m\u00fcssen bestehende Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer ihre Identit\u00e4t nachweisen. Dies tr\u00e4gt zur Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen bei und minimiert weitere Risiken.<\/p>\n\n\n\n

\n

Die Identit\u00e4tspr\u00fcfungen werden versch\u00e4rft, weil Gro\u00dfbritannien Sicherheitsl\u00fccken schlie\u00dft.<\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n

Joshua Vowles-Dent, GTM Lead, erkl\u00e4rt: \u201cDie Identit\u00e4tspr\u00fcfungen werden versch\u00e4rft, da Gro\u00dfbritannien Sicherheitsl\u00fccken schlie\u00dft, die jahrelang ausgenutzt wurden \u2013 Briefkastenfirmen, falsche Angaben zu Gesch\u00e4ftsf\u00fchrern und synthetische Identit\u00e4ten, die es erleichtern, Gelder zu transferieren und die Verantwortlichkeit zu verschleiern. F\u00fcr ACSPs ist der Wandel eindeutig: Die Identit\u00e4tspr\u00fcfung darf nicht als einmalige Formalit\u00e4t abgehakt werden. Sie muss konsistent, faktenbasiert und wiederholbar sein und Aufzeichnungen liefern, die einer kritischen Pr\u00fcfung standhalten.\u2018<\/p>\n\n\n\n

Der Identit\u00e4tspr\u00fcfungsprozess muss einem einheitlichen Standard folgen und darf nicht auf blo\u00dfen Bem\u00fchungen beruhen. Companies House stellt klar, dass Unternehmen wie ACSPs den Standard f\u00fcr die Identit\u00e4tspr\u00fcfung einhalten m\u00fcssen, wenn sie bestehende PSCs oder Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer f\u00fcr Kunden verifizieren. Werden diese Schritte ausgelassen oder uneinheitlich angewendet, riskieren Organisationen Verst\u00f6\u00dfe gegen die Vorschriften, beh\u00f6rdliche \u00dcberpr\u00fcfungen und finanzielle Strafen.<\/p>\n\n\n\n

Umfang der \u00dcberpr\u00fcfung durch Companies House Service<\/h2>\n\n\n\n

Die Identit\u00e4tspr\u00fcfung durch Companies House gilt derzeit f\u00fcr Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer, Personen mit ma\u00dfgeblichem Einfluss (PSCs) und Gesellschafter von Kommanditgesellschaften. Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer und PSCs d\u00fcrfen diese Funktionen ohne nachgewiesene Identit\u00e4t nicht aus\u00fcben. Bei Nichterf\u00fcllung der Identit\u00e4tspr\u00fcfungsanforderungen drohen ihnen gerichtliche Ma\u00dfnahmen, Strafverfolgung und Geldstrafen.<\/p>\n\n\n\n

Es kommt h\u00e4ufig vor, dass in einer Best\u00e4tigungserkl\u00e4rung eines Unternehmens unterschiedliche Statusangaben enthalten sind. Ein und dasselbe Unternehmen kann gleichzeitig neue und bestehende Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer sowie bestehende Hauptverantwortliche haben. Daher m\u00fcssen die Rollen bei der Datenerfassung klar erfasst werden. Kunden fragen auch nach dem\/der Unternehmenssekret\u00e4r\/in; daher muss definiert werden, wer seine\/ihre Identit\u00e4t best\u00e4tigen muss und wer lediglich die Unterlagen einreicht.<\/p>\n\n\n\n

Der Identit\u00e4tspr\u00fcfungsprozess des Companies House<\/h2>\n\n\n\n

Im November 2025 bietet das Handelsregister zwei Wege f\u00fcr das neue Identit\u00e4tspr\u00fcfungsverfahren an. Wie bereits erw\u00e4hnt, Personen \u00fcberpr\u00fcfen dies direkt<\/a> \u00fcber gov.uk, mit einem Login, per Post oder sie nutzen ein autorisierter Unternehmensdienstleister<\/a> (ACSP). Dies ist eine direkte \u00dcberpr\u00fcfung der Identit\u00e4t bestehender Direktoren und PSCs.<\/p>\n\n\n\n

Der ACSP-Weg ist ein unterst\u00fctzter Weg, der sowohl f\u00fcr bestehende als auch f\u00fcr neue Unternehmen hilfreich ist. Im Gegensatz zum gov.uk-One-Login \u00fcbernimmt das Unternehmen hier die Durchf\u00fchrung der Pr\u00fcfungen, die Buchhaltung und die Unterst\u00fctzung in Sonderf\u00e4llen im Zusammenhang mit der Identit\u00e4tspr\u00fcfung f\u00fcr Companies House. Beide Wege f\u00fchren die Identit\u00e4tspr\u00fcfung mit demselben Ziel im Rahmen der Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfung ein und verhindern so den Missbrauch von Unternehmen f\u00fcr illegale Zwecke und jegliche andere Form von Identit\u00e4tsbetrug.<\/p>\n\n\n\n

H\u00e4ufige Fallstricke f\u00fcr autorisierte Unternehmensdienstleister (ACSP)<\/h2>\n\n\n\n

ACSP-Teams sto\u00dfen bei der \u00dcberpr\u00fcfung von Gesch\u00e4ftsf\u00fchrern gem\u00e4\u00df Companies House h\u00e4ufig auf dieselben vier Fehler. Sie verwechseln die AML-CDD mit der Identit\u00e4tspr\u00fcfung durch Companies House, akzeptieren unvollst\u00e4ndige Daten, insbesondere Adresshistorien, f\u00fchren l\u00fcckenhafte Aufzeichnungen und erkl\u00e4ren den Kunden den pers\u00f6nlichen Code nicht verst\u00e4ndlich.<\/p>\n\n\n\n

\"Vergleichstabelle<\/figure>\n\n\n\n

Diese Compliance-L\u00fccken k\u00f6nnen dazu f\u00fchren, dass Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer bei der Verkn\u00fcpfung ihrer verifizierten Identit\u00e4t mit ihren Funktionen bei Companies House f\u00fcr die Einreichung von Unterlagen in Schwierigkeiten geraten. Dies liegt daran, dass Companies House sehr klare Vorgaben macht. ACSPs m\u00fcssen den Standard f\u00fcr die Identit\u00e4tspr\u00fcfung einhalten und f\u00fcr jede Pr\u00fcfung detaillierte Nachweise aufbewahren.<\/p>\n\n\n\n

Die einfachste L\u00f6sung ist ein strafferes Betriebsmodell: AML und Companies House sollten in separate Arbeitsabl\u00e4ufe aufgeteilt, die Eingangsdaten im Voraus validiert, f\u00fcr jeden Fall ein \u201cAudit-Paket\u201d standardisiert und vor wichtigen Einreichungsterminen eine kurze \u00dcbergabe versandt werden, die erkl\u00e4rt, wie man \u00fcber \u201cKonto verwalten\u201d auf den pers\u00f6nlichen Verifizierungscode f\u00fcr Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer von Companies House zugreift und diesen verwendet.<\/p>\n\n\n\n

Leitfaden zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung gem\u00e4\u00df den Verifizierungsstandards des Companies House<\/h2>\n\n\n\n

Companies House stellt vor Identit\u00e4tspr\u00fcfung als obligatorisch<\/a> F\u00fcr ACSPs ist es unerl\u00e4sslich, jeden Schritt vollst\u00e4ndig durchzuf\u00fchren. Das bedeutet, dass Ihr ACSP Standards an erste Stelle setzen muss. Tools k\u00f6nnen hilfreich sein, die Verantwortung liegt jedoch weiterhin bei Ihnen. Hier kommt auch die Einhaltung von Richtlinien zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche ins Spiel. In der Anti-Geldw\u00e4sche-Kultur werden Nachweise und Pr\u00fcfprotokolle bereits hoch gesch\u00e4tzt. Die \u00dcberpr\u00fcfung der Gesch\u00e4ftsf\u00fchrerdaten durch Companies House stellt jedoch einen eigenen Prozess dar und erfordert eine eigene Identit\u00e4tspr\u00fcfung. Es handelt sich nicht einfach um eine weitere AML-Pr\u00fcfung.<\/p>\n\n\n\n

Schritt 1: Eingabe von Details und Qualit\u00e4t der Identit\u00e4tsdaten<\/h3>\n\n\n\n

ACSPs m\u00fcssen die korrekten Nachweise zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung einer Person sammeln. Hierbei spielen Ausweisdokumente und die Wahl des Lichtbildausweises eine wichtige Rolle. Akzeptable Ausweisdokumente sind unter anderem amtliche Dokumente, maschinenlesbare Reisep\u00e4sse, biometrische Aufenthaltstitel, britische biometrische Aufenthaltstitel, britische biometrische Aufenthaltskarten, irische Passkarten und britische Grenzg\u00e4ngergenehmigungen. Auf GOV.UK One Login finden Sie eine Liste der Lichtbildausweise, die zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung verwendet werden k\u00f6nnen. ACSPs sollten die Dokumentenreferenznummer, das Ablaufdatum und das Ausstellungsland als Teil der Nachweise erfassen, um eine klare und nachvollziehbare Dokumentation jeder \u00dcberpr\u00fcfung zu gew\u00e4hrleisten.<\/p>\n\n\n\n

Schritt 2: Ausweisdokumente und Lichtbildausweis<\/h3>\n\n\n\n

Es ist wichtig, die Identit\u00e4t des Unternehmens nachzuweisen. Hierbei spielen Ausweisdokumente und die Wahl des Lichtbildausweises eine entscheidende Rolle. ACSPs akzeptieren verschiedene Ausweisformen, darunter amtliche Dokumente, maschinenlesbare Reisep\u00e4sse, biometrische Aufenthaltstitel, britische biometrische Aufenthaltstitel, britische biometrische Aufenthaltskarten, irische Reisepasskarten und britische Grenzarbeitergenehmigungen. Auf GOV.UK One Login finden Sie eine Liste der Lichtbildausweise, die zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung verwendet werden k\u00f6nnen.<\/p>\n\n\n\n

Schritt 3: Sicherheitsfragen<\/h3>\n\n\n\n

Manche Nutzer m\u00fcssen ihre Identit\u00e4t durch die Beantwortung von Sicherheitsfragen online nachweisen. Dies betrifft in der Regel nur die direkte \u00dcberpr\u00fcfung der Gesch\u00e4ftsf\u00fchrerdaten beim Handelsregister. Hierbei kann der Vorgang digital abgeschlossen werden, ohne dass ein Besuch in einer Postfiliale erforderlich ist. Die Fragen dienen der Best\u00e4tigung, dass die Person Zugriff auf Informationen hat, die mit ihrer Identit\u00e4t verkn\u00fcpft sein sollten. <\/p>\n\n\n\n

Schritt 4: Identit\u00e4tspr\u00fcfung<\/h3>\n\n\n\n

Die grundlegenden Identit\u00e4tspr\u00fcfungen gew\u00e4hrleisten, dass die vorgelegten Nachweise echt, g\u00fcltig und unverf\u00e4lscht sind. Anschlie\u00dfend wird \u00fcberpr\u00fcft, ob sie der Person geh\u00f6ren, die das Verfahren durchl\u00e4uft. Beim Verfahren \u201cOnline und dann Postfiliale\u201d m\u00fcssen Nutzer die Daten ihres Lichtbildausweises auf GOV.uk eingeben und anschlie\u00dfend in einer Postfiliale ihren Lichtbildausweis scannen lassen. Dadurch wird best\u00e4tigt, dass das vorgelegte Dokument mit den online eingereichten Daten \u00fcbereinstimmt.<\/p>\n\n\n\n

Schritt 5: Aufzeichnungen und Aufbewahrung<\/h3>\n\n\n\n

Companies House verpflichtet die Teams, die im Rahmen der Identit\u00e4tspr\u00fcfung verwendeten Nachweise und Informationen zu dokumentieren. Diese Dokumentation hilft, die Entscheidungsfindung nachzuvollziehen und dient als Pr\u00fcfpfad f\u00fcr den Fall einer sp\u00e4teren \u00dcberpr\u00fcfung. Die Informationen m\u00fcssen sieben Jahre ab dem Datum der abgeschlossenen Identit\u00e4tspr\u00fcfung aufbewahrt werden. Es ist unerl\u00e4sslich, die relevanten Informationen zum Zeitpunkt der Pr\u00fcfung und nicht erst im Nachhinein zu erfassen. Eine l\u00fcckenlose Dokumentation erleichtert die Verteidigung des Verfahrens, insbesondere bei umfangreichen Pr\u00fcfungen.<\/p>\n\n\n\n

Schritt 6: Verifizierungsentscheidung<\/h3>\n\n\n\n

Der letzte Schritt ist die Entscheidung \u00fcber die \u00dcberpr\u00fcfung der Gesch\u00e4ftsf\u00fchrerdaten durch das Companies House. Hierbei m\u00fcssen die Teams entscheiden, ob die Identit\u00e4t der Person anhand der durchgef\u00fchrten Pr\u00fcfungen, Nachweise und erfassten Informationen verifiziert werden kann. Diese Entscheidung sollte klar, konsistent und nachvollziehbar sein. Es ist wichtig, im Rahmen des neuen \u00dcberpr\u00fcfungsverfahrens f\u00fcr Gesch\u00e4ftsf\u00fchrerdaten beim Companies House ein Verifizierungspaket zu erstellen. Dieses enth\u00e4lt Details zur Identit\u00e4tspr\u00fcfung, wie beispielsweise die durchgef\u00fchrten Ma\u00dfnahmen sowie die Ergebnisse und die Gr\u00fcnde f\u00fcr die Entscheidung. <\/p>\n\n\n\n

Companies House Identit\u00e4tspr\u00fcfungspaket zur Vorbereitung auf Audits<\/h2>\n\n\n\n
\"Checkliste<\/figure>\n\n\n\n




Ein umfassendes ACSP-Verifizierungspaket wandelt die \u00dcberpr\u00fcfung von Gesch\u00e4ftsf\u00fchrern durch Companies House von einer einmaligen Aufgabe in einen nachvollziehbaren Prozess um, den Teams beliebig oft wiederholen k\u00f6nnen. Companies House verpflichtet ACSPs, jeden Schritt der Identit\u00e4tspr\u00fcfung zu dokumentieren und die Aufzeichnungen sieben Jahre lang aufzubewahren. Jedes Paket sollte so gestaltet sein, dass es eine zentrale Frage schnell beantwortet: Was haben wir gepr\u00fcft, auf welche Nachweise haben wir uns gest\u00fctzt und warum haben wir die Identit\u00e4t der Person best\u00e4tigt, abgelehnt oder zur weiteren Pr\u00fcfung weitergeleitet?<\/p>\n\n\n\n

In der Praxis sollte ein vollst\u00e4ndiges Paket Folgendes enthalten: Eingangsdaten (die bei der Registrierung angegebenen Identit\u00e4tsdaten), Nachweiskopien (Dokumentenbilder oder Erfassungsausgaben) und Pr\u00fcfprotokolle (Systemausgaben mit den Ergebnissen zur Authentizit\u00e4t\/Eigentumsberechtigung). Es sollte au\u00dferdem den Entscheidungsbefund (gepr\u00fcft\/nicht bestanden\/weitergeleitet), etwaige Anmerkungen des Pr\u00fcfers (falls zutreffend), die ACSP-Einreichungsbest\u00e4tigung und einen revisionssicheren Zeitstempel enthalten, der Aktionen dem Bearbeiter und dem Zeitpunkt zuordnet, sowie eine eindeutige Aufbewahrungsmarkierung, damit Ihr Team wei\u00df, wann der Datensatz gel\u00f6scht werden kann.<\/p>\n\n\n\n

Pers\u00f6nlicher Code f\u00fcr Companies House \u00fcber gov.uk (Ein-Login)<\/h2>\n\n\n\n

Nachdem eine Person ihre Identit\u00e4t verifiziert hat, erh\u00e4lt sie einen pers\u00f6nlichen Code von Companies House. Companies House erkl\u00e4rt, dass es sich dabei um einen... 11-stelliger Code<\/a>, Dieser Code ist individuell. Kunden bezeichnen ihn oft als pers\u00f6nlichen Hauscode. Nutzer k\u00f6nnen ihren pers\u00f6nlichen Code und ihre Verifizierungsdaten \u00fcber ihr Companies House-Konto unter \u201eKonto verwalten\u201c einsehen und verwalten, sobald ihre Identit\u00e4t verifiziert und mit dem Konto verkn\u00fcpft ist.<\/p>\n\n\n\n

Das Handelsregister (Companies House) wird nach der \u00dcberpr\u00fcfung aktualisiert und zeigt die F\u00e4lligkeitstermine f\u00fcr jede Ihrer Funktionen an. Falls Sie in mehreren Unternehmen t\u00e4tig sind, m\u00fcssen Sie Ihren pers\u00f6nlichen Code m\u00f6glicherweise mehrmals an Companies House \u00fcbermitteln. Laut Companies House m\u00fcssen Sie sich mit derselben E-Mail-Adresse anmelden, die Sie bei der Verifizierung verwendet haben.<\/p>\n\n\n\n

Umgang mit sensiblen Identifikationsdaten f\u00fcr die Identit\u00e4tspr\u00fcfung durch Companies House<\/h2>\n\n\n\n

Manche Kunden fragen, ob sie ihre Sozialversicherungsnummer angeben m\u00fcssen, insbesondere wenn f\u00fcr verschiedene Verifizierungswege unterschiedliche Angaben ben\u00f6tigt werden. ACSPs (Accounting Services Provider) sollten alle staatlichen Identifikationsdaten als hochsensible Daten behandeln und diese nur dann erheben, wenn dies f\u00fcr den gew\u00e4hlten Verifizierungsprozess unbedingt erforderlich ist. GOV.UK One Login kann neben dem Lichtbildausweis auch Nachweise und Verifizierungssignale verwenden, beispielsweise Abfragen der Steuerdaten beim britischen Finanzamt (HMRC). Die Sicherheitsfragen verwenden ebenfalls Fragen im Stil von Bonit\u00e4tspr\u00fcfungen, sodass Nutzern je nach den verf\u00fcgbaren Daten unterschiedliche Eingabeaufforderungen angezeigt werden k\u00f6nnen.<\/p>\n\n\n\n

Aus Sicht der ACSP-Kontrollen besteht das Ziel in der Minimierung plus starken Sicherheitsvorkehrungen: Es werden nur die minimal erforderlichen Attribute erfasst, um den ID-Verifizierungsprozess abzuschlie\u00dfen. Diese werden unter strengen Zugriffskontrollen gespeichert und nur so lange aufbewahrt, wie es f\u00fcr die Pr\u00fcfung erforderlich ist. FATF-Leitfaden zur digitalen Identit\u00e4t<\/a> Die digitale Identit\u00e4t wird explizit als Mittel zur Unterst\u00fctzung von Elementen der Kundenpr\u00fcfung mithilfe eines risikobasierten Ansatzes dargestellt, was gut mit der Auffassung \u00fcbereinstimmt, dass Identifikatoren wie die Sozialversicherungsnummer von vornherein optional und nicht aus Gewohnheit standardm\u00e4\u00dfig verwendet werden.<\/p>\n\n\n

\n

Fallstudie: Ausl\u00e4ndischer Gr\u00fcnder wird kurz vor dem Anmeldeschluss Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer des Unternehmens<\/strong><\/h3>\n

Northbridge Services Ltd (Leeds) hat einen ausl\u00e4ndischen Gr\u00fcnder als neuen Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer hinzugef\u00fcgt und die Daten eines bestehenden Gesch\u00e4ftsf\u00fchrers aktualisiert. Der Gr\u00fcnder versuchte, sich \u00fcber gov.uk anzumelden, hatte jedoch Schwierigkeiten, seine Identit\u00e4t zu best\u00e4tigen. Nach dem Wechsel zu einem ACSP-Verfahren stellte sich heraus, dass ein gemeinsames Postfach zu Verwirrung gef\u00fchrt hatte, da dieselbe E-Mail-Adresse bereits f\u00fcr die Verifizierung verwendet worden war. Dies blockierte den Zugriff auf einen pers\u00f6nlichen Code zur Gesch\u00e4ftsf\u00fchrerverifizierung beim Companies House \u00fcber die Kontoverwaltung.<\/p>\n

ACSP-Verifizierung plus Playbook zur Wiederherstellung des Codezugriffs<\/strong><\/p>\n

Ein ACSP f\u00fchrte den sechsstufigen Prozess durch und dokumentierte die Nachweise in einem vollst\u00e4ndigen Audit-Paket. Dies wurde als vollst\u00e4ndiges Verifizierungsverfahren f\u00fcr Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer gem\u00e4\u00df den Richtlinien des Companies House behandelt. Anschlie\u00dfend wurde der neue Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer einer separaten E-Mail-Adresse zugeordnet und die Eigentumsverh\u00e4ltnisse dokumentiert. Dar\u00fcber hinaus stimmte das Team die n\u00e4chsten Schritte hinsichtlich der Rollenverkn\u00fcpfung und der Einreichungsfristen ab. Eine verifizierte Identit\u00e4t f\u00fchrt zu einem pers\u00f6nlichen Code, der die Rollenverkn\u00fcpfung erm\u00f6glicht.<\/p>\n

Ergebnisse<\/strong><\/p>\n