{"id":25712,"date":"2025-07-10T09:59:42","date_gmt":"2025-07-10T09:59:42","guid":{"rendered":"https:\/\/www.complycube.com\/?p=25712"},"modified":"2025-11-03T17:34:13","modified_gmt":"2025-11-03T17:34:13","slug":"sra-datenerhebungsubung","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/sra-data-collection-exercise\/","title":{"rendered":"SRA startet wichtige Datenerfassungs\u00fcbung zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche und Sanktionen"},"content":{"rendered":"<p><span class=\"OYPEnA font-feature-liga-off font-feature-clig-off font-feature-calt-off text-decoration-none text-strikethrough-none\">In einer aktuellen Ank\u00fcndigung hat die Solicitors Regulation Authority (SRA) erw\u00e4hnt, dass sie ihre neueste Datenerhebung vom 7. Juli bis 15. August 2025 durchf\u00fchren wird. <\/span>Ziel der Datenerhebung ist die \u00dcberwachung der Einhaltung der Vorschriften und ein besseres Verst\u00e4ndnis der SRA hinsichtlich des Risikos der Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfung. <\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Einf\u00fchrung eines risikobasierten Aufsichtsrahmens<\/h2>\n\n\n\n<p><span class=\"OYPEnA font-feature-liga-off font-feature-clig-off font-feature-calt-off text-decoration-none text-strikethrough-none\">Die im Januar 2007 gegr\u00fcndete SRA entwickelt Vorschriften und Richtlinien f\u00fcr den gesamten Rechtssektor in England und Wales, um Verbraucher zu sch\u00fctzen und das regulierte Rechtsumfeld zu sichern.<\/span> Die SRA hat vor Kurzem ihre neueste Ma\u00dfnahme zur Datenerfassung im Bereich Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfung (AML) und Sanktionen angek\u00fcndigt, mit der sie strenge Anforderungen f\u00fcr in Gro\u00dfbritannien t\u00e4tige Anwaltskanzleien durchsetzt.<\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\">\n<p>Wir investieren in die F\u00e4higkeit, schneller und intelligenter zu handeln, indem wir die Datennutzung verst\u00e4rken, um Probleme fr\u00fcher zu erkennen und bei Bedarf entsprechende Ma\u00dfnahmen zu ergreifen. <a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/how-we-work\/management\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">Paul Philip, Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer der SRA<\/a><\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n<p>Der <a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">SRA<\/a> arbeitet Hand in Hand mit der <span class=\"OYPEnA font-feature-liga-off font-feature-clig-off font-feature-calt-off text-decoration-none text-strikethrough-none\"><a href=\"https:\/\/www.fca.org.uk\/about\/how-we-operate\/who-work-with\/opbas\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">Amt f\u00fcr die Aufsicht professioneller Organisationen im Bereich der Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfung (OPBAS)<\/a> um einen kooperativeren und zielgerichteteren Ansatz bei der Aufsicht im Rechtssektor zu gew\u00e4hrleisten. Das OPBAS arbeitet unter der Aufsicht der britischen Finanzaufsichtsbeh\u00f6rde (FCA) daran, Geldw\u00e4sche und Terrorismusfinanzierung in Gro\u00dfbritannien zu minimieren.<\/span><\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Wie sich die Datenerhebung der SRA auf britische Anwaltskanzleien auswirkt<\/h2>\n\n\n\n<p>Im Rahmen dieser Initiative m\u00fcssen Anwaltskanzleien in ganz England und Wales genaue und aktuelle Informationen \u00fcber ihre <a href=\"https:\/\/www.complycube.com\/de\/losungen\/einhaltung-der-sorgfaltspflicht\/geldwaschebekampfung\/\" title=\"\">AML<\/a> und Sanktionsaktivit\u00e4ten. Laut der j\u00fcngsten ver\u00f6ffentlichten Ank\u00fcndigung m\u00fcssen alle regulierten Unternehmen der SRA Informationen zu folgenden Punkten zur Verf\u00fcgung stellen:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Alle T\u00e4tigkeiten, die im Rahmen der Verordnung zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung und Geldtransfer (Informationen zum Zahler) 2017 (MLR 2017) durchgef\u00fchrt werden. Zu diesen Aktivit\u00e4ten geh\u00f6ren der Kauf und Verkauf von Immobilien oder Unternehmen sowie die Verwaltung von Kundengeldern.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Ihre Interaktionen mit dem Sanktionsregime, einschlie\u00dflich Informationen \u00fcber alle betroffenen Personen oder Unternehmen.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Stellen Sie vollst\u00e4ndige Berichte \u00fcber verd\u00e4chtige Aktivit\u00e4ten (Suspicious Activity Reports, SARs) bereit, die in den letzten 12 Monaten an die National Crime Agency (NCA) \u00fcbermittelt wurden oder werden.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Der <a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/news\/firm-anti-money-laundering-sanctions-data-requirements\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\">Erstfragebogen<\/a> Enth\u00e4lt Fragen zur Implementierung von AML-Kontrollen, -Richtlinien und -Verfahren. Es enth\u00e4lt auch Fragen zur AML-Schulung, zur H\u00e4ufigkeit der Einreichung von SARs und <a href=\"https:\/\/www.complycube.com\/de\/verbesserte-due-diligence-edd-erkenntnisse-und-herausforderungen\/\" title=\"\">Erweiterte Due Diligence (EDD)<\/a> Ma\u00dfnahmen.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Einhaltung der MLR 2017<\/h2>\n\n\n\n<p>Die MLR 2017 umfasst eine Reihe von Vorschriften zur Unterst\u00fctzung der britischen Bem\u00fchungen zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche und Terrorismusfinanzierung (CFT). Im Rahmen der MLR 2017 m\u00fcssen regulierte Unternehmen bestimmte Standards in den Bereichen Know Your Customer (KYC) und Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfung erf\u00fcllen.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" width=\"1024\" height=\"577\" src=\"https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-1024x577.png\" alt=\"Datenerhebung durch die SRA und ihre Bedeutung f\u00fcr die Reduzierung der M\u00e4ngel aufgrund schwacher AML-Compliance\" class=\"wp-image-25781\" srcset=\"https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-1024x577.png 1024w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-300x169.png 300w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-768x433.png 768w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-1536x866.png 1536w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-2048x1154.png 2048w, https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2025\/07\/SRA-News-2560-x-1443-px-4-18x10.png 18w\" sizes=\"(max-width: 1024px) 100vw, 1024px\" \/><\/figure>\n\n\n\n<p>Anwaltskanzleien, die den Compliance-Verpflichtungen der MLR 2017 nicht nachkommen, unterliegen Zwangsma\u00dfnahmen durch <a title=\"\" href=\"https:\/\/www.gov.uk\/government\/organisations\/hm-revenue-customs\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\">Britische Steuerbeh\u00f6rde (HM Revenue &amp; Customs, HMRC)<\/a>.<\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\">\n<p>Allein im Jahr 2024 erlie\u00df die SRA 74 Zwangsma\u00dfnahmen wegen unzureichender Kontrollen zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche, fast doppelt so viele wie im Vorjahr. <\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n<p>Unternehmen im Rechtssektor m\u00fcssen die Compliance-Verpflichtungen der MLR-Verordnung 2017 einhalten. Einige der j\u00fcngsten Aktualisierungen verpflichten regulierte Anwaltskanzleien zu einem risikobasierten Ansatz und kontinuierlicher \u00dcberwachungstechnologie:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Risikobasierter Ansatz (RBA): <\/strong>Unternehmen m\u00fcssen das Profilrisiko jedes Kunden analysieren und managen, Ressourcen anpassen und bei erh\u00f6htem Risiko strengere KYC- und AML-Kontrollen einf\u00fchren. Dazu geh\u00f6rt die Durchf\u00fchrung erweiterter Screening-Pr\u00fcfungen f\u00fcr politisch exponierte Personen (PEPs), w\u00e4hrend gleichzeitig Kunden mit geringerem Risiko effizient aufgenommen werden k\u00f6nnen.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Sorgfaltspflicht gegen\u00fcber dem Kunden (CDD): <\/strong>Britische Unternehmen m\u00fcssen die Identit\u00e4t von Einzelpersonen, einschlie\u00dflich der wirtschaftlichen Eigent\u00fcmer, genau \u00fcberpr\u00fcfen. CDD erm\u00f6glicht es Unternehmen, Betrug bereits in der ersten Onboarding-Phase durch erweiterte Pr\u00fcfungen wie Dokumentenpr\u00fcfung und Identit\u00e4tspr\u00fcfung zu bek\u00e4mpfen.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Meldemechanismen und interne Richtlinien: <\/strong>Unternehmen m\u00fcssen \u00fcber transparente, dokumentierte AML-Richtlinien verf\u00fcgen und ihren Teammitgliedern regelm\u00e4\u00dfige AML-Schulungen anbieten. Dar\u00fcber hinaus m\u00fcssen SARs zeitnah bei der NCA eingereicht werden.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Laufende \u00dcberwachung: <\/strong>Gesch\u00e4ftsbeziehungen und Transaktionen m\u00fcssen kontinuierlich \u00fcberwacht und aktualisiert werden. Dies unterst\u00fctzt Anwaltskanzleien bei der Bereitstellung genauer und pr\u00fcff\u00e4higer Aufzeichnungen \u00fcber CDD und Risikobewertungen.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Laut dem SRA 2024 AML Report, lediglich<a href=\"https:\/\/www.sra.org.uk\/sra\/news\/press\/2024-press-releases\/aml-action-improvements\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\" title=\"\"> 22% von Unternehmen<\/a> wurden als konform gemeldet, was erhebliche L\u00fccken im britischen Rechtssektor unterstreicht. Bis 2025 m\u00fcssen Unternehmen im Rechtssektor eine st\u00e4rkere KYC- und AML-Infrastruktur implementieren, um schwerwiegende Folgen zu vermeiden. Weitere Informationen zum Aufbau eines st\u00e4rkeren Compliance-Frameworks finden Sie unter <a href=\"https:\/\/www.complycube.com\/de\/kontakt\/verkauf-kontaktieren\/\" title=\"\">Sprechen Sie mit einem Mitglied des Teams<\/a>.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Die Solicitors Regulation Authority (SRA) hat angek\u00fcndigt, dass sie vom 7. Juli bis 15. August 2025 ihre neueste Datenerhebung durchf\u00fchren wird. Ziel der Erhebung ist es, die Umsetzung der Ma\u00dfnahmen zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche durch Anwaltskanzleien in Gro\u00dfbritannien zu \u00fcberwachen.<\/p>","protected":false},"author":27,"featured_media":25733,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"content-type":"","inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[1],"tags":[10],"class_list":["post-25712","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-news","tag-anti-money-laundering"],"acf":[],"aioseo_notices":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/25712","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/users\/27"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=25712"}],"version-history":[{"count":5,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/25712\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":30320,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/25712\/revisions\/30320"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media\/25733"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=25712"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=25712"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.complycube.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=25712"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}