![\"AML](\"https:\/\/images.surferseo.art\/fb0c07e7-a60a-420c-b0f4-1c46849829d7.png\")
<\/figure>\n\n\n\nDar\u00fcber hinaus gibt es noch 22 weitere Stellen, die sogenannten Professional Body Supervisors (PBSs), die f\u00fcr die AML-Aufsicht von Anw\u00e4lten und Wirtschaftspr\u00fcfungsgesellschaften in Gro\u00dfbritannien zust\u00e4ndig sind. Neun PBSs gibt es f\u00fcr den Rechtssektor und 13 f\u00fcr Wirtschaftspr\u00fcfungsgesellschaften.<\/p>\n\n\n\n
- \n
PBS-Mitgliedsfirmen<\/strong>: Wenn eine Wirtschaftspr\u00fcfungsgesellschaft Mitglied eines der 13 PBS ist, unterliegt sie der AML-Aufsicht durch diesen speziellen Berufsverband. Der PBS \u00fcberwacht die Einhaltung der AML-Vorschriften innerhalb der Firma, einschlie\u00dflich der Sorgfaltspflicht gegen\u00fcber Kunden, der \u00dcberwachung und der Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten.<\/p><\/li>\n\n\n\n
Nicht-PBS-Unternehmen<\/strong>: Wenn eine Wirtschaftspr\u00fcfungsgesellschaft oder ein einzelner Wirtschaftspr\u00fcfer kein Mitglied eines PBS ist, muss er sich f\u00fcr die AML-Aufsicht direkt beim HMRC registrieren. HMRC \u00fcbernimmt dann die Rolle des AML-Aufsichtsbeamten und stellt sicher, dass diese Unternehmen die AML-Vorschriften einhalten, und setzt die Anforderungen durch Inspektionen, Pr\u00fcfungen und Strafen durch, wenn n\u00f6tig.<\/span><\/p><\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n
![\"AML](\"https:\/\/www.complycube.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/AML-Compliance-Accounting-1024x577.jpg\")
<\/figure>\n\n\n\nAML-Verpflichtungen im Sektor<\/h2>\n\n\n\n
Wirtschaftspr\u00fcfungsgesellschaften sind gesetzlich verpflichtet, die Vorschriften zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung und Geldtransfers (Informationen zum Zahler) von 2017 (MLRs) einzuhalten, die 2019 ge\u00e4ndert wurden. Diese Vorschriften erfordern Identit\u00e4ts\u00fcberpr\u00fcfung, Risikoprofilierung, Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten, Sorgfaltspflicht gegen\u00fcber Kunden, kontinuierliche \u00dcberwachung und mehr. Unterschiedliche Organisationen m\u00fcssen jedoch mit unterschiedlichen Prozessen auf diese Anforderungen reagieren, da die spezifischen Bed\u00fcrfnisse jedes Unternehmens zur Erf\u00fcllung dieser regulatorischen Anforderungen unterst\u00fctzt werden m\u00fcssen.<\/p>\n\n\n\n
Das Royal United Services Institute<\/strong> (RUSSISCH<\/strong>), Gro\u00dfbritanniens f\u00fchrender Think Tank f\u00fcr Verteidigung und Sicherheit, stellt fest: \u201eDie enorme Vielfalt an Gr\u00f6\u00dfen und Risikoprofilen der in beiden Sektoren t\u00e4tigen Unternehmen stellt erhebliche Herausforderungen sowohl f\u00fcr die Umsetzung der MLRs und zur AML-Aufsicht<\/a>. W\u00e4hrend die Gr\u00f6\u00dfe der Kanzlei nicht unbedingt mit dem Risiko der von ihr erbrachten Dienstleistungen korreliert, ist die Art der Geldw\u00e4scherisiken, denen eine \u201eMagic Circle\u201c-Anwaltskanzlei ausgesetzt ist, sehr verschieden von den Risiken, denen ein kleiner Anwalt in der Innenstadt ausgesetzt ist. Dasselbe gilt f\u00fcr den Buchhaltungssektor.\u201c<\/p>\n\n\n\n
Die beste AML-Softwarel\u00f6sung f\u00fcr Buchhalter l\u00e4sst sich an die Bed\u00fcrfnisse des Unternehmens anpassen, da ein Einheitspaket zur Vermeidung von Nichteinhaltung einfach nicht funktioniert. M\u00f6glicherweise ist eine unternehmensweite Risikobewertung erforderlich, um die f\u00fcr dieses Unternehmen spezifischen Compliance-Ma\u00dfnahmen zu ermitteln. Beispielsweise kann ein gro\u00dfes Unternehmen, das auf verm\u00f6gende Kunden oder internationale Transaktionen spezialisiert ist, der Echtzeitpr\u00fcfung anhand von Sanktionslisten Priorit\u00e4t einr\u00e4umen, w\u00e4hrend sich eine kleine lokale Praxis auf effiziente Customer Due Diligence (CDD)-Pr\u00fcfungen und unkomplizierte Identit\u00e4ts\u00fcberpr\u00fcfungsprozesse konzentrieren k\u00f6nnte.<\/p>\n\n\n\n
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Jedes Unternehmen Einhaltung der Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfungsvorschriften<\/a> muss auch eindeutig sein.<\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n
David Winch, AML & Onboarding Adviser bei MLRO Support Ltd, erkl\u00e4rt: \u201eJede Wirtschaftspr\u00fcfungsgesellschaft ist einzigartig \u2013 nicht zuletzt, weil die Partner darin einzigartige Erfahrungen, Kenntnisse und Interessen haben\u201c, sagte Winch. \u201eMeiner Meinung nach ist die Einhaltung der Geldw\u00e4schebek\u00e4mpfungsvorschriften<\/a> muss auch einzigartig sein.\u201c Weitere Informationen zur britischen AML-Regulierung finden Sie unter \u201eCompliance erreichen: Britische AML-Verordnung.\u201c <\/a><\/p>\n\n\n\n
![\"AML](\"https:\/\/images.surferseo.art\/c0e5f839-c927-492c-a28a-85fe44b96035.png\")
<\/figure>\n\n\n\nClient-Onboarding bei einem AML-Softwareanbieter<\/h2>\n\n\n\n
Bei der Kundenaufnahme sollte immer ein ausgefeilter KYC-Prozess zum Einsatz kommen, da dieser Unternehmen dabei helfen kann, potenzielle Risiken schnell zu erkennen. Durch die Durchf\u00fchrung von ID-Verifizierungspr\u00fcfungen, Pr\u00fcfungen auf negative Medienberichte, \u00dcberpr\u00fcfung wirtschaftlicher Eigent\u00fcmer, Sanktionspr\u00fcfungen und mehr stellen Buchhalter sicher, dass ihre Kunden nicht an illegalen Aktivit\u00e4ten teilnehmen, die ihren Ruf sch\u00e4digen k\u00f6nnten. Weitere Informationen zu KYC- und AML-Pr\u00fcfungen finden Sie unter \u201eKYC vs. AML: Was ist der Unterschied?\u201c<\/a><\/p>\n\n\n\n
Neue Kunden m\u00fcssen AML-Prozesse durchlaufen, die von einem Geldw\u00e4schebeauftragten (MLRO) \u00fcberwacht werden. Dies erm\u00f6glicht eine schnelle und einfache Einarbeitung und minimiert gleichzeitig die Risiken durch die \u00dcberpr\u00fcfung ihres Hintergrunds und ihrer Identit\u00e4t.<\/p>\n\n\n\n
AML-Software, die neue Kunden effektiv \u00fcberpr\u00fcft, kann Unternehmen dabei helfen, schnell zu skalieren, da KI-gest\u00fctzte KYC-Pr\u00fcfungen in wenigen Minuten durchgef\u00fchrt werden k\u00f6nnen. Kunden k\u00f6nnen schnell und effizient an Bord geholt werden, ohne dass man sich um Nichteinhaltung sorgen muss. Dar\u00fcber hinaus k\u00f6nnen diese Plattformen auch sicherstellen, dass Datenschutzanforderungen (wie die britische DSGVO) erf\u00fcllt und respektiert werden. <\/p>\n\n\n\n
F\u00fcr Unternehmen kann es schwierig sein, die richtige Balance zwischen der Aufbewahrung von Kundendaten gem\u00e4\u00df den gesetzlichen Compliance-Standards und der Einhaltung von Datenschutzgesetzen zu finden. Der richtige Anbieter von AML-Software sch\u00fctzt ein Unternehmen davor, sich mit diesem Problem auseinandersetzen zu m\u00fcssen.<\/p>\n\n\n\n
ComplyCubes Buchhaltungssoftwarel\u00f6sungen zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche <\/h2>\n\n\n\n
ComplyCube ist eine f\u00fchrende KYC- und AML-Plattform mit einem umfassenden Verst\u00e4ndnis der britischen Regulierungslandschaft und der Bed\u00fcrfnisse einzelner Unternehmen. Britische Buchhalter k\u00f6nnen die richtigen Softwareverfahren finden, um bei Bedarf AML-Pr\u00fcfungen in ihren L\u00f6sungen durchzuf\u00fchren, wobei die Sorgfaltsanforderungen von den Kundentypen abh\u00e4ngen.<\/p>\n\n\n\n
Erf\u00fcllen Sie gesetzliche Anforderungen mit umfassenden Tools zur Implementierung der anspruchsvollsten AML-Verfahren und reduzieren Sie so die Risiken von Nichteinhaltung und Finanzkriminalit\u00e4t drastisch. Die richtigen AML-Softwarel\u00f6sungen f\u00fcr ein Wirtschaftspr\u00fcfungsunternehmen unterscheiden sich von denen eines anderen, weshalb die L\u00f6sungen von ComplyCube hochgradig anpassbar sind.<\/p>\n\n\n\n
Weitere Informationen zur Implementierung der besten AML-Software f\u00fcr Buchhalter mit ComplyCube erhalten Sie bei einem ihrer Compliance-Experten.<\/a><\/p>\n\n\n\n
![\"AML](\"https:\/\/images.surferseo.art\/caaa6d3a-40db-4f66-928b-df6654fb8908.png\")
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Die beste AML-Software f\u00fcr Buchhalter und Finanzexperten bietet KI-gest\u00fctzte AML- und KYC-Pr\u00fcfungen. Erfahren Sie mehr \u00fcber Compliance f\u00fcr Buchhalter und den britischen Regulierungsrahmen....<\/p>","protected":false},"author":24,"featured_media":22601,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"content-type":"","inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[6],"tags":[10],"class_list":["post-22594","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-guides","tag-anti-money-laundering"],"acf":[],"aioseo_notices":[],"aioseo_head":"\n\t\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t\n\t\t